2011年12月16日，中注協(xié)在北京召開執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革工作座談會。會議總結了2011年執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革的實踐和經驗，討論并研究了2011年執(zhí)業(yè)質量檢查工作中存在的問題及完善措施。中注協(xié)副會長兼秘書長陳毓圭出席座談會并講話，中注協(xié)黨委副書記梁立群主持會議。執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革咨詢指導組和工作組專家、2011年證券所執(zhí)業(yè)質量檢查部分檢查組組長以及中注協(xié)業(yè)務監(jiān)管部有關人員參加了會議。
陳毓圭秘書長首先對咨詢指導組和工作組的專家、各檢查組長和檢查人員為執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革和2011年執(zhí)業(yè)質量檢查工作付出的巨大努力，表示衷心的感謝。他指出，2011年執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革的順利實施及2011年執(zhí)業(yè)質量檢查工作的圓滿完成，基本實現(xiàn)了改革的目標。推進和實施執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革所積累的經驗也為推進行業(yè)其他領域的改革奠定了基礎，具有重要借鑒意義：一是科學的工作態(tài)度。2011年執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革是在總結過去10多年行業(yè)監(jiān)管工作經驗的基礎上，從行業(yè)實際和執(zhí)業(yè)質量檢查工作出發(fā)，學習借鑒了國際行業(yè)監(jiān)管的有益做法，設計并實施了系統(tǒng)風險檢查制度，全面提升了行業(yè)系統(tǒng)風險防范水平。二是周密的工作部署。從醞釀改革方案、檢查制度和懲戒辦法，到培訓教材、檢查手冊的編寫，再到現(xiàn)場檢查的指導、檢查結果的論證和審理，中注協(xié)都作了周密部署，并就執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革工作召開了多次專題會議，在證券所年報審計工作會、全國檢查工作會、檢查人員培訓會和證券所檢查布置會上對改革相關問題進行了研討和培訓，不斷深化對系統(tǒng)風險檢查的認識，成功將系統(tǒng)風險檢查的目標轉變?yōu)閷嵺`。三是民主的工作機制。民主決策是科學決策的基礎，中注協(xié)在執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革工作中充分發(fā)揚民主、集思廣益，積極征求各級注協(xié)、事務所及各方面對改革的意見和建議，全程發(fā)揮專家的作用，建立了執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革咨詢指導組和工作組、現(xiàn)場檢查專家咨詢組、檢查結果專家論證組，有效地指導了改革工作。改革方案經常務理事會審議通過。四是扎實的工作作風。培訓專家加班加點編寫教材和檢查手冊，檢查人員夜以繼日、毫無怨言地戰(zhàn)斗在檢查工作第一線，檢查督導組犧牲周末時間實地指導，及時發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，這些無不體現(xiàn)了改革團隊的扎實態(tài)度和奉獻精神。
陳毓圭秘書長強調，下一步要認真做好以下工作：一是進一步完善檢查的理念、路徑；二是認真梳理今年檢查工作、處理工作中遇到的問題，完善執(zhí)業(yè)質量檢查相關制度規(guī)定，修訂檢查手冊，指導下一步檢查工作；三是重點研究執(zhí)業(yè)質量檢查隊伍建設問題；四是集中精力整治行業(yè)惡意壓價競爭的問題。
會上，與會代表踴躍發(fā)言。大家一致認為，執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革成果顯著，通過此次執(zhí)業(yè)質量檢查制度改革讓大家普遍意識到行業(yè)發(fā)展的規(guī)律，讓事務所清楚該從哪些方面修練內功；系統(tǒng)風險檢查對事務所是良性的引導，應該一直推行下去。大家建議建立一支穩(wěn)定的檢查人員隊伍，并有針對性地加強檢查人員培訓，為今后的執(zhí)業(yè)質量檢查奠定基礎。
